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FacebookIPO故障或令纳斯达克被罚500万美元

发布时间:2021-01-22 04:35:11 阅读: 来源:缓蚀剂中间体厂家

北京时间2月6日消息,纳斯达克OMX集团(Nasdaq OMX Group)去年在Facebook IPO(首次公开招股)交易期间的失误给华尔街带来了估计为5亿美元的损失;而到最后,美国证券监管机构可能对该集团处以相当于这种损失1%的罚款。

据熟知内情的消息人士透露,纳斯达克OMX集团正在与美国证券交易委员会(SEC)就一项和解协议展开初步谈判,这项协议与其搞砸了备受市场期待的Facebook IPO交易有关。消息人士称,双方正在讨论大约500万美元的罚款,但不能担保双方可达成一项和解协议。此外,纳斯达克OMX集团此前已主动提出向客户提供6200万美元的损失赔偿,这些损失来自于Facebook的IPO交易。

证券法和纳斯达克OMX集团自己的规定帮助限制了该集团应为技术故障承担的赔偿费用,但华尔街来自于这项IPO交易的总损失及其对投资者信心造成的打击都已经让纳斯达克OMX集团应承担多少费用成为了争论的焦点。“为什么银行和经纪人就应该被留下来背黑锅呢?”普衡律师事务所(Paul Hastings LLP)负责处理公司上市事务的律师斯科特·萨克斯(Scott Saks)说道,他并未参与有关纳斯达克OMX集团赔偿计划的讨论。

纳斯达克OMX集团高管一直都渴望能将Facebook IPO故障所引发的长达8个月的调查化于无形。如果美国证券交易委员会对该集团处以罚款,那么将是该委员会第二次对一家证券交易所进行罚款。

在去年9月份,纳斯达克OMX集团同意支付500万美元来了结美国证券交易委员会的指控,内容是该集团提前向部分客户提供了市场数据,从而给这些客户带来了优势。纽约-泛欧证券交易所集团(NYSE Euronext)并未承认这些指控,也并未否认。该集团称,时间问题来自于“技术问题,而并非交易所或任何个人蓄意为之的问题”。

据熟知内情的消息人士透露,在纳斯达克OMX集团与美国证券交易委员会之间的磋商中,双方讨论的问题包括该集团被指称对自身系统缺乏控制、证券交易委员会可能要求采取的制裁措施、以及纳斯达克OMX集团将被要求采取什么措施来预防未来失误等。在最近几个星期时间里,美国证券交易委员会的调查官员一直都在继续要求纳斯达克OMX集团提供更多信息,从而增强了有关任何和解协议都还需要几个星期甚至是几个月才能达成的猜测。

证券交易委员会的一名发言人拒绝就此置评。纳斯达克OMX集团的发言人则表示,该集团正在与证券交易委员会密切合作,试图解决与Facebook IPO交易相关的问题。这名发言人称:“我们仍旧认为自己的行为是合适的,在挑战性的环境下符合投资者的最佳利益。”

在Facebook IPO交易的当天,纳斯达克的系统出现了问题,导致Facebook股票开始交易的时间延迟了半个小时。在随后的将近三个小时中,纳斯达克OMX集团未能向经纪人发出订单确认信息,在经纪人持有多少头寸的问题上带来了不确定性。这种广泛的混乱状态引发了市场争论,内容是计算机交易占据市场主导地位的健康性如何。

纳斯达克OMX集团并非唯一由于Facebook IPO交易而“引火焚身”的公司之一。摩根士丹利及其他华尔街公司的银行家已经遭到批评,原因是他们将Facebook的IPO价格定为每股38美元,令投资者蒙受了损失,他们所持有的Facebook股票的价值大幅缩水。自去年底以来,Facebook股票的成交价区间在25美元到33美元之间。

纳斯达克OMX集团高管原本希望,在今年1月份以前让证券交易委员会批准该集团向客户赔偿6200万美元的计划;但是,证券交易委员会的审批程序延迟,部分原因在于该委员会中的人员交替。

有关谁应为Facebook IPO损失负责的争论还表明了美国证券交易所在与付费客户之间关系上所享有的特殊地位,这种地位为证券交易所提供了保护,使其免于遭受许多法律行动的侵扰。监管机构正在与华尔街公司“扭打”不休,后者称其监管体系需要作出改变,并将Facebook的交易故障列为“证据甲”。

但对监管机构和立法者来说,这种进退两难的情况十分复杂,普衡律师事务所资本市场事务负责人迈克尔·祖彭(Michael Zuppone)说道。如果证券交易所的责任没有上限,那么就意味着它们需要在实际上为重大损失的风险提供担保。“这是个权衡取舍的问题。”祖彭表示,做出改变很可能会提高公司的交易成本和资本成本。

纳斯达克OMX集团高管曾在此前表示,该集团没义务补偿来自于Facebook IPO交易的损失。一名发言人周二说道,该集团主动提出的计划“获得了许多会员公司的支持”。

与此同时,纳斯达克OMX集团高管希望,了结这场争端将可消除该集团与其最大的一些客户之间紧张关系的源头。纳斯达克OMX集团希望,作为赔偿协议的一部分内容,客户将放弃起诉该集团的权利。

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